&nbsp;Với nhiều vi phạm về nghiệp vụ c&ocirc;ng ty chứng kho&aacute;n v&agrave; c&ocirc;ng bố th&ocirc;ng tin kể tr&ecirc;n, APSC bị UBCKNN phạt tổng cộng hơn 1 tỷ đồng.

Ng&agrave;y 26/04/2025, UBCKNN đ&atilde; ban h&agrave;nh Quyết định số 143/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm h&agrave;nh ch&iacute;nh đối với C&ocirc;ng ty cổ phần Chứng kho&aacute;n Alpha (APSC) do loạt vi phạm trong nghiệp vụ của c&ocirc;ng ty chứng kho&aacute;n v&agrave; c&ocirc;ng bố th&ocirc;ng tin.

Cụ thể, APSC bị phạt 85 triệu đồng do kh&ocirc;ng lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, t&agrave;i liệu, chứng từ li&ecirc;n quan đến hoạt động của c&ocirc;ng ty chứng kho&aacute;n. C&ocirc;ng ty kh&ocirc;ng lưu giữ đầy đủ c&aacute;c b&aacute;o c&aacute;o ph&acirc;n t&iacute;ch chứng kho&aacute;n v&agrave; thị trường chứng kho&aacute;n li&ecirc;n quan đến hoạt động tư vấn đầu tư của C&ocirc;ng ty.

C&ocirc;ng ty bị phạt 225 triệu đồng do kh&ocirc;ng đảm bảo c&aacute;c th&ocirc;ng tin trong hồ sơ ch&agrave;o b&aacute;n hoặc ph&aacute;t h&agrave;nh tr&aacute;i phiếu ri&ecirc;ng lẻ c&oacute; đầy đủ c&aacute;c nội dung theo quy định phải c&oacute; trong hồ sơ. Hồ sơ v&agrave; phương &aacute;n ph&aacute;t h&agrave;nh tr&aacute;i phiếu ri&ecirc;ng lẻ của CTCP Đầu tư Kinh doanh Bất động sản H&agrave; An do C&ocirc;ng ty thực hiện tư vấn hồ sơ ch&agrave;o b&aacute;n kh&ocirc;ng đảm bảo đầy đủ c&aacute;c t&agrave;i liệu v&agrave; nội dung theo quy định (Li&ecirc;n quan đến nội dung n&agrave;y, theo t&igrave;m hiểu trước đ&oacute;,

C&ocirc;ng ty c&ograve;n bị phạt 85 triệu đồng do kh&ocirc;ng b&aacute;o c&aacute;o đối với th&ocirc;ng tin phải b&aacute;o c&aacute;o theo quy định ph&aacute;p luật.

Theo đ&oacute;, APSC đ&atilde; kh&ocirc;ng gửi B&aacute;o c&aacute;o kiểm to&aacute;n nội bộ về ph&ograve;ng, chống rửa tiền tại C&ocirc;ng ty năm 2023 đến Cục Ph&ograve;ng, chống rửa tiền (Ng&acirc;n h&agrave;ng Nh&agrave; nước Việt Nam); kh&ocirc;ng gửi B&aacute;o c&aacute;o đ&aacute;nh gi&aacute; rủi ro về ph&ograve;ng chống rửa tiền năm 2023 đến Cục Ph&ograve;ng, chống rửa tiền v&agrave; Ủy ban Chứng kho&aacute;n Nh&agrave; nước; kh&ocirc;ng b&aacute;o c&aacute;o Ủy ban Chứng kho&aacute;n Nh&agrave; nước về việc thay đổi địa điểm đặt hệ thống giao dịch trực tuyến; kh&ocirc;ng đăng k&yacute; th&ocirc;ng tin đến Cục Ph&ograve;ng, rửa tiền về họ t&ecirc;n, địa chỉ nơi l&agrave;m việc, số điện thoại, địa chỉ thư điện tử để li&ecirc;n lạc khi cần thiết của người chịu tr&aacute;ch nhiệm về ph&ograve;ng, chống rửa tiền trong giai đoạn từ 01/01/2020 đến 24/12/2023.

Đồng thời, C&ocirc;ng ty b&aacute;o c&aacute;o kh&ocirc;ng đ&uacute;ng thời hạn theo quy định ph&aacute;p luật: C&ocirc;ng ty chậm gửi b&aacute;o c&aacute;o t&igrave;nh h&igrave;nh tư vấn hồ sơ ch&agrave;o b&aacute;n tr&aacute;i phiếu doanh nghiệp ri&ecirc;ng lẻ qu&yacute; 3/2024 đến Ủy ban Chứng kho&aacute;n Nh&agrave; nước; C&ocirc;ng ty gửi C&ocirc;ng văn số 219/2024/CV-PTSV ng&agrave;y 19/11/2024 b&aacute;o c&aacute;o kh&ocirc;ng đ&uacute;ng thời hạn cho Cục Ph&ograve;ng, chống rửa tiền. về thay đổi th&ocirc;ng tin li&ecirc;n hệ, th&ocirc;ng tin nh&acirc;n sự phụ tr&aacute;ch li&ecirc;n quan đến ph&ograve;ng, chống rửa tiền.

<img alt="" src="https://static.fireant.vn/Upload/20250505/images/chung-khoan-alpha-bi-phat-hon-1-ty-dong.png" style="height:392px; width:600px" />

&nbsp;Ảnh minh họa

APSC cũng b&aacute;o c&aacute;o chưa ch&iacute;nh x&aacute;c tỷ lệ an to&agrave;n t&agrave;i ch&iacute;nh tại c&aacute;c ng&agrave;y 30/ 4, 31/5, 30/6, 31/7, 31/8, 31/10, 31/11 năm 2023; B&aacute;o c&aacute;o t&igrave;nh h&igrave;nh hoạt động giao dịch trực tuyến năm 2023 của C&ocirc;ng ty nộp ng&agrave;y 18/01/2024 kh&ocirc;ng ch&iacute;nh x&aacute;c với t&igrave;nh h&igrave;nh thực tế tại C&ocirc;ng ty. Với h&agrave;nh vi n&agrave;y, APSC bị phạt 150 triệu đồng v&agrave; buộc b&aacute;o c&aacute;o th&ocirc;ng tin ch&iacute;nh x&aacute;c theo quy định.

Quyết định cũng n&ecirc;u r&otilde; Chứng kho&aacute;n Alpha bị phạt 175 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế cho vay. Từ th&aacute;ng 7/2023 đến th&aacute;ng 9/2023, C&ocirc;ng ty đ&atilde; giải ng&acirc;n giao dịch k&yacute; quỹ cho Gi&aacute;m đốc chi nh&aacute;nh của C&ocirc;ng ty; Từ 07/07/2022 đến 27/4/2023, C&ocirc;ng ty đ&atilde; li&ecirc;n tục thực hiện tạm ứng v&agrave; thu hồi tạm ứng tiền cho một số c&aacute; nh&acirc;n l&agrave; th&agrave;nh vi&ecirc;n HĐQT, th&agrave;nh vi&ecirc;n Ban Kiểm so&aacute;t, th&agrave;nh vi&ecirc;n ban Gi&aacute;m đốc, Gi&aacute;m đốc chi nh&aacute;nh. Đến ng&agrave;y 28/06/2023, C&ocirc;ng ty đ&atilde; thu hồi to&agrave;n bộ c&aacute;c khoản tạm ứng nhưng kh&ocirc;ng c&oacute; t&agrave;i liệu, chứng từ về việc đ&atilde;, đang thực hiện hay đ&atilde; mua được cổ phiếu, tr&aacute;i phiếu theo mục đ&iacute;ch tạm ứng ban đầu.

APSC c&ograve;n thay đổi phương &aacute;n sử dụng vốn, số tiền thu được từ đợt ch&agrave;o b&aacute;n cổ phiếu trong giai đoạn 07/07/2022 đến 27/4/2023 để tạm ứng cho c&aacute;c c&aacute; nh&acirc;n nhưng kh&ocirc;ng th&ocirc;ng qua Đại hội đồng cổ đ&ocirc;ng. Với vi phạm n&agrave;y, APSC bị phạt 162,5 triệu đồng v&agrave; buộc th&ocirc;ng qua Đại hội đồng cổ đ&ocirc;ng gần nhất về việc thay đổi phương &aacute;n sử dụng vốn, số tiền thu được từ đợt ch&agrave;o b&aacute;n theo quy định.

Ngo&agrave;i ra, c&ocirc;ng n&agrave;y c&ograve;n bị phạt 60 triệu đồng do bố tr&iacute; c&aacute;c nh&acirc;n sự chưa c&oacute; chứng chỉ h&agrave;nh nghề chứng kho&aacute;n ở vị tr&iacute; nh&acirc;n vi&ecirc;n tư vấn hợp đồng mở t&agrave;i khoản giao dịch k&yacute; quỹ cho một số t&agrave;i khoản giao dịch chứng kho&aacute;n v&agrave; phạt 85 triệu đồng do từ ng&agrave;y 27/03/2023 đến ng&agrave;y 05/9/2023, C&ocirc;ng ty kh&ocirc;ng bố tr&iacute; nh&acirc;n sự đảm nhiệm c&ocirc;ng t&aacute;c kiểm so&aacute;t nội bộ. Từ ng&agrave;y 03/6/2024 đến thời điểm kiểm tra, C&ocirc;ng ty ph&acirc;n c&ocirc;ng nh&acirc;n sự kh&ocirc;ng c&oacute; chứng chỉ chuy&ecirc;n m&ocirc;n Những vấn đề cơ bản về chứng kho&aacute;n v&agrave; thị trường chứng kho&aacute;n hoặc Chứng chỉ h&agrave;nh nghề chứng kho&aacute;n; kh&ocirc;ng c&oacute; chứng chỉ chuy&ecirc;n m&ocirc;n Ph&aacute;p luật về chứng kho&aacute;n v&agrave; thị trường chứng kho&aacute;n thực hiện c&ocirc;ng t&aacute;c kiểm to&aacute;n nội bộ.

Với nhiều vi phạm về nghiệp vụ c&ocirc;ng ty chứng kho&aacute;n v&agrave; c&ocirc;ng bố th&ocirc;ng tin kể tr&ecirc;n, APSC bị UBCKNN phạt tổng cộng hơn 1 tỷ đồng.

<a href="https://vietnamdaily.kienthuc.net.vn/tai-chinh-ngan-hang/chung-khoan-alpha-bi-phat-hon-1-ty-dong-246798.html">Minh Vy-Link gốc</a>

 Với nhiều vi phạm về nghiệp vụ công ty chứng khoán và công bố thông tin kể trên, APSC bị UBCKNN phạt tổng cộng hơn 1 tỷ đồng.

Doanh nghiệp

Vietnam Daily

Chứng khoán Alpha bị phạt hơn 1 tỷ đồng

Nguyễn Văn Nguyên

mệt cho mấy cha, tiền m&#236;nh giữ đc chưa, m&#224; tư với vấn !

mệt cho mấy cha, tiền mình giữ đc chưa, mà tư với vấn !